Доследственная проверка: что делать, если вас вызывают для дачи объяснений

Именно в ходе доследственной проверки собираются сведения, на основании которых впоследствии может быть принято решение о возбуждении уголовного дела. Полученные при проверке сведения при соблюдении требований закона могут использоваться и в качестве доказательств.

Поэтому, если вас вызвали для дачи объяснений, особенно по обстоятельствам, связанным с вашими собственными действиями, бизнесом, деньгами, договорами или должностными обязанностями, сначала стоит понять, в связи с чем проводится проверка и какие юридические риски существуют.

Что такое доследственная проверка

Термин «доследственная проверка» широко используется на практике, хотя УПК РФ говорит о проверке сообщения о преступлении. Порядок такой проверки установлен статьями 144–145 УПК РФ. Поводом может стать заявление гражданина или организации, сообщение о преступлении либо обнаружение признаков преступления непосредственно правоохранительным органом. 

На этом этапе проверяется, имеются ли достаточные данные, указывающие на признаки преступления. Для этого сотрудники правоохранительных органов вправе, в частности:

• получать объяснения;
• истребовать документы и предметы;
• получать образцы для сравнительного исследования;
• проводить осмотры;
• назначать судебные экспертизы;
• требовать проведения документальных проверок и ревизий;
• привлекать специалистов;
• проводить предусмотренные законом оперативно-розыскные мероприятия.

Первоначальный срок проверки сообщения о преступлении составляет трое суток. Он может быть продлен до 10 суток, а в предусмотренных законом случаях — до 30 суток.
Но для человека, которого вызвали для объяснений, гораздо важнее другое:
на стадии проверки фактически формируется первоначальная доказательственная база и определяется дальнейшее направление уголовного преследования.
Поэтому позиция, занятая на этом этапе, может иметь значение значительно позже — уже после возбуждения уголовного дела.

Объяснение и допрос — в чем разница

Объяснение в ходе доследственной проверки и допрос по уголовному делу — разные процессуальные действия.
Допрос проводится в рамках возбужденного уголовного дела по правилам, установленным УПК РФ. Допрашиваемый имеет определенный процессуальный статус: свидетеля, потерпевшего, подозреваемого или обвиняемого.
Получение объяснения возможно еще до возбуждения уголовного дела.

Именно эта разница часто создает ложное ощущение безопасности. Человек рассуждает: «Я ведь не подозреваемый. Даже уголовного дела еще нет. Просто расскажу, как все было».
Однако статья 144 УПК РФ прямо предусматривает возможность получения объяснений при проверке сообщения о преступлении.
Более того, сведения, полученные в ходе такой проверки, при соблюдении требований закона могут впоследствии использоваться в качестве доказательств.
Поэтому относиться к содержанию объяснения нужно не менее внимательно, чем к показаниям на допросе.
Особенно если вопросы касаются собственных действий человека.

Какой процессуальный статус у человека во время проверки

Это один из наиболее сложных моментов стадии проверки.
Уголовного дела еще нет, поэтому привычных статусов свидетеля, потерпевшего, подозреваемого и обвиняемого может еще не быть.
На практике можно услышать:
«Вы у нас пока вообще никто, просто даете объяснение».

Юридически подобная фраза не означает отсутствия прав. Часть 1.1 статьи 144 УПК РФ прямо устанавливает, что лицам, участвующим в процессуальных действиях при проверке сообщения о преступлении, должны быть разъяснены права и обязанности в той части, в которой проводимые действия затрагивают их интересы. В частности, человек вправе:

• не свидетельствовать против самого себя, супруга и близких родственников;
• пользоваться услугами адвоката;
• обжаловать действия, бездействие и решения должностных лиц.

Поэтому отсутствие статуса подозреваемого не означает отсутствия права на юридическую помощь. Наоборот, иногда именно на этой стадии необходимо понять, не проводится ли фактически проверка в отношении самого человека, которого пригласили «просто дать объяснение».

Можно ли отказаться от дачи объяснений

Здесь важно не давать универсального совета. Формула «никогда ничего не объясняйте без адвоката» столь же неправильна, как и рекомендация «если вам нечего скрывать — расскажите всё».
Каждая ситуация требует оценки.

Конституция РФ предоставляет право не свидетельствовать против самого себя, своего супруга и близких родственников. Это право действует и при проверке сообщения о преступлении. 
Если вопросы непосредственно затрагивают возможную уголовную ответственность самого опрашиваемого, необходимо определить, следует ли давать объяснения и в каком объеме.

Но бывают и противоположные ситуации.
Иногда именно подробное, документально подтвержденное объяснение позволяет еще на стадии проверки показать отсутствие события или состава преступления и не допустить необоснованного возбуждения уголовного дела.
Например, заявление может быть основано на одной стороне коммерческого конфликта, тогда как договоры, платежные документы, переписка и фактическое исполнение обязательств показывают совершенно другую картину.
В такой ситуации молчание далеко не всегда является оптимальной защитой.

Поэтому правильный вопрос звучит не: «Давать объяснения или отказаться?», а: «Какую позицию следует занять с учетом конкретных обстоятельств проверки?»

Что делать, если требуют документы

В ходе проверки правоохранительные органы вправе истребовать документы и предметы. Но просьба сотрудника «привезите все документы по этой сделке» не означает, что нужно немедленно собрать весь архив компании и передать его без анализа. Сначала необходимо понять:

• какие именно документы запрашиваются;
• на каком основании;
• какое отношение они имеют к предмету проверки;
• содержат ли они сведения, способные затронуть интересы самого владельца документов или других лиц;
• каким образом оформляется их передача.

Если документы подтверждают вашу позицию, их представление может быть полезно. Но документы необходимо оценивать в совокупности, а не вырывать из контекста. Один платеж, один договор или отдельное сообщение из переписки могут выглядеть совершенно иначе без остальных документов, подтверждающих характер отношений сторон. Поэтому при потенциальном уголовном риске сначала имеет смысл сформировать правовую позицию, а затем решать, какие документы и в каком порядке представлять.

Нужно ли отдавать телефон сотруднику полиции

Отдельная ситуация — просьба показать или передать мобильный телефон.
Современный смартфон содержит огромный объем информации: переписку, фотографии, документы, банковские приложения, электронную почту, контакты, историю звонков и данные, которые вообще могут не иметь отношения к проверяемому событию. Поэтому фраза: «Дайте телефон, мы только посмотрим переписку» не должна восприниматься как бытовая просьба.

Необходимо понимать, какое именно процессуальное действие проводится, на каком основании и как оно оформляется.
Не следует физически препятствовать законным действиям сотрудников правоохранительных органов. Но добровольное предоставление устройства и его принудительное изъятие — юридически не одно и то же.

Если возникает вопрос о передаче телефона, электронного носителя или доступа к содержащейся на нем информации, особенно когда проверка потенциально касается самого владельца, разумно получить помощь адвоката до принятия решения.

Когда появляется реальный уголовный риск

Сам факт проведения проверки еще не означает, что уголовное дело обязательно будет возбуждено. Но существуют обстоятельства, при которых к ситуации следует относиться особенно внимательно. Например, если сотрудника интересуют:

• ваши собственные дейст

• указания, которые вы давали подчиненным;

• вия, а не только действия других лиц;
• движение денег по вашим счетам;
• получение или передача наличных;
• причины заключения определенного договора;
• обстоятельства подписания документов;
• взаимоотношения с конкретным контрагентом;
• распоряжение имуществом;
• использование банковских карт или электронных счетов;
• должностные полномочия;
• содержание вашей переписки;
• обстоятельства, которые могут расходиться с объяснениями других участников.

Еще один важный сигнал — неоднократные вызовы для дополнительных объяснений, просьбы представить все новые документы, предложение добровольно выдать телефон или иные носители информации. Это не означает автоматически, что человек станет подозреваемым. Но это повод перестать относиться к проверке как к формальности.

Почему адвокат нужен еще до возбуждения уголовного дела

Иногда ко мне обращаются уже после возбуждения уголовного дела со словами: «Когда давал объяснение, я не думал, что всё так повернется». 
Именно поэтому помощь адвоката наиболее эффективна не тогда, когда процессуальный статус уже изменился, а до первого содержательного объяснения.

На стадии доследственной проверки адвокат может:

• выяснить предмет проверки;
• оценить, в отношении кого фактически собираются материалы;
• определить возможную уголовно-правовую квалификацию;
• изучить документы;
• выявить обстоятельства, которые подтверждают позицию доверителя;
• определить целесообразность дачи объяснений;
• подготовить письменную правовую позицию;
• присутствовать при получении объяснений;
• помочь правильно оформить передачу документов;
• при необходимости обжаловать незаконные действия должностных лиц.

Главная задача на этой стадии — не «уйти от вопросов». Задача состоит в том, чтобы не допустить формирования ошибочной картины событий и одновременно не создать доказательства против самого себя собственными необдуманными действиями.

Можно ли представить письменное объяснение

В ряде ситуаций письменная позиция действительно предпочтительнее импровизированного устного рассказа. Особенно если обстоятельства связаны с большим количеством документов, хозяйственными операциями, движением денежных средств или продолжительным периодом времени. Человеку сложно по памяти точно назвать даты, суммы, содержание договоров и последовательность событий. В письменном объяснении можно последовательно изложить обстоятельства и сослаться на подтверждающие документы. Однако это не означает, что любое письменное объяснение безопаснее устного. Плохо подготовленный документ точно так же способен осложнить положение человека. 

Поэтому при наличии уголовно-правового риска сначала следует определить позицию, а уже затем выбирать форму ее изложения.

Какие решения принимаются после доследственной проверки

По результатам рассмотрения сообщения о преступлении статья 145 УПК РФ предусматривает три основных варианта. Может быть принято решение:

1. о возбуждении уголовного дела;
2. об отказе в возбуждении уголовного дела;
3. о передаче сообщения по подследственности, если его должен проверять другой правоохранительный орган.

Для заявителя решение об отказе в возбуждении уголовного дела может быть обжаловано.
Для человека, в отношении которого фактически проводилась проверка, наиболее важный результат — своевременно представить обстоятельства и доказательства, способные повлиять на принятие законного решения.
Именно поэтому доследственную проверку не стоит воспринимать как малозначительную стадию, которая происходит «до настоящего уголовного дела». Иногда именно здесь решается, будет ли это уголовное дело вообще.

Частые вопросы

Меня вызвали в полицию для дачи объяснений. Это значит, что на меня написали заявление?

Не обязательно. Вас могут вызывать по заявлению в отношении другого человека, по рапорту сотрудника, для проверки отдельных обстоятельств или потому, что предполагается наличие у вас необходимой информации. Следует выяснить предмет проверки и то, какие именно обстоятельства интересуют сотрудника.

Если уголовного дела еще нет, нужен ли адвокат?

Право пользоваться услугами адвоката прямо предусмотрено статьей 144 УПК РФ для лиц, участвующих в процессуальных действиях при проверке сообщения о преступлении. Практическая необходимость зависит от ситуации. Если вопросы могут касаться ваших собственных действий или возможной уголовной ответственности, лучше оценить риски до дачи объяснений.

Могут ли мои объяснения потом использовать против меня?

Сведения, полученные при проверке сообщения о преступлении, могут использоваться в качестве доказательств при соблюдении требований уголовно-процессуального закона. Именно поэтому к объяснению нельзя относиться как к неформальной беседе.

Можно ли сослаться на статью 51 Конституции РФ?

Да, если ответы способны свидетельствовать против вас самого, супруга или близких родственников. Но вопрос о том, давать объяснения полностью, частично либо представить подготовленную позицию, лучше решать исходя из конкретных обстоятельств.

Обязан ли я добровольно отдавать телефон?

Добровольная передача телефона и его изъятие в установленном законом порядке — разные ситуации. Прежде чем добровольно предоставлять устройство и доступ к содержащейся в нем информации, необходимо понимать основания требования и возможные последствия. Законным действиям сотрудников препятствовать нельзя.

Можно ли прийти для дачи объяснений вместе с адвокатом?

Да. Статья 144 УПК РФ прямо предусматривает право пользоваться услугами адвоката при проверке сообщения о преступлении.

Что делать, если объяснение уже дал без адвоката?

Сам по себе этот факт не означает, что допущена непоправимая ошибка. Необходимо проанализировать, что именно было сообщено, какие документы представлены, какие вопросы задавались и имеются ли противоречия с фактическими обстоятельствами. После этого можно определить дальнейшую позицию и при необходимости представить дополнительные документы и пояснения.

Адвокат при доследственной проверке в Ростове-на-Дону

Доследственная проверка — это стадия, на которой уголовного дела еще может не быть, но уже собираются сведения и документы, способные определить дальнейшее развитие ситуации. Поэтому особенно важно обратиться за юридической помощью до дачи объяснений, если проверка связана с вашими собственными действиями, бизнесом, финансовыми операциями, договорами, должностными полномочиями или иными обстоятельствами, которые потенциально могут получить уголовно-правовую оценку.